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行政院金融監督管理委員會裁處書
發文日期：中華民國99年9月2日
發文字號：金管證投字第0990037799號
受處分人：鼎燁證券投資顧問股份有限公司
統一號碼：70582845
地址：台北縣三重市成功路153號2樓之1
代表人：陳建仲
身分證統一號碼：OOO
主旨：處鼎燁證券投資顧問股份有限公司糾正。
事實及理由：
一、按證券投資信託及顧問法(以下簡稱本法)第117條明定「法人違反本法有關行政法上義務應受處罰者，其負責人、業務人員或其他受僱人之故意、過失，視為該法人之故意、過失。」；次按「證券投資顧問事業之負責人、…、業務人員或其他受僱人，除法令另有規定外，不得有下列行為：…五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為」，為證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款所明定。
二、受處分人製作於SBN財經台播放之「財富特快車」節目，業務人員黃明松君(簡稱黃君)分別於99年3月16日至99年3月18日節目中表示「…。那股本只有5億的○○(按即原○○(股)公司，目前已更名為○○(股)公司，公司股票代號○○，以下簡稱○○公司)呢，我說這都沒人知道喔，沛波另外一項產品，汽車電子新產品接獲新訂單，加上○○的○○人馬跟資金進駐，我說消息一發布啊，你連買都買不到啊。…」、「○○汽車電子新產品接獲新訂單，加上○○集團○○的人馬跟資金進駐，我說這消息還沒公布啦，這公布恐怕你想買都買不到，所以說呢會超越泓格，漲幅會超越泓格，…」、「這基本面我沒時間講喔，再加汽車電子新產品接獲新訂單，那這都還不是主要的，…，最重要是這個，○○集團○○的人馬跟資金進駐，只要這消息一旦發布，恐怕，不要說在那裡買喔，你是買不到的喔，…」。查上揭○○集團人員及資金進駐沛波之傳聞，○○公司99年1月22日已於證交所公開資訊觀測站公告「…A.針對媒體報導有關公司之合作對象及…等資訊，純係媒體臆測，均非屬實。」為澄清說明，而黃君未經查證是否屬實，仍持續依據媒體之臆測報導，於上揭節目中將該傳聞納入為相關投資分析意見之依據，核屬足致他人誤信之行為，已違反上揭證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款規定。
三、 綜上所述，該公司違規事證明確，爰依本法第102條規定處分如主旨。
法令依據：證券投資信託及顧問法第102條規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（臺北縣板橋市縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。