前投資長用全委代操、基金炒股 金管會罰瀚亞投信400萬元



陳柔蓁
2022年7月28日 週四 下午5:37



金管會（資料照）
金管會今（28）日表示，經查發現瀚亞投信劉姓前投資長於任職期間，先以人頭戶買進股票，再用證券投資信託基金及全權委託投資資產買進相同標的，行政處分罰瀚亞投信400萬元，瀚亞投信3個月內不得接新的全委代操業務、不得募集新基金，並將劉姓前投資長解職。
金管會指出，此現象違反個人交易規定、投資流程規定，公司內部控制制度失靈，未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響基金及全權委託投資業務之正常執行。
金管會命令公司改善內控制度，並由會計師出具專案審查報告，報會金管會。
金管會並核處，停止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約，不得辦理全權委託投資業務及募集證券投資信託基金，並處罰鍰400萬元。