提升基金操作彈性 金管會最快9月實施4大鬆綁措施
2013/08/20 21:35 鉅亨網 記者陳慧琳 台北
為提升基金操作彈性及基金規模，金管會今(20)日修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文，針對基金產業做出4大放寬措施，在法規預告後，新辦法最快9月實施。
金管會證期局表示，此次針對基金管理，鬆綁如下：
第一、鬆綁基金操作限制：提高單一基金投資其他基金受益憑證總金額比率上限（自10到20%）、提高投信事業所經理的全部基金投資於任一其他基金受益憑證比率上限（自10到20%）、放寬平衡型基金持股上下限門檻；放寬債券型基金得投資於「轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債」，並放寬私募之指數型基金得投資於投信事業利害關係公司所發行之有價證券。
第二、為避免基金保留過多流動性資產而影響基金操作績效，明定基金得為給付買回價款及應付有價證券交割款等目的，指示基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理「短期借款」。
但是金管會表示，借款總額不可以超過基金淨資產10%，並且為給付買回價金的借款以30個營業日為限；為有價證券交割的借款，期限為14個營業日；借款的利息費用則由基金資產負擔。
第三、為增加基金運作效率，放寬基金得將所持有的外國有價證券委託辦理出借運用。
四、為提升基金操作規模經濟，放寬基金合併條件；將基金合併免召開受益人會議門檻自3億提高至5億元，增加小規模基金合併可行性，以提升基金規模經濟綜效。金管會表示，目前小於5億元的基金有166檔，基金規模約504億元。