小股東大權益／我的實體股票被弄丟了…
2015-07-04 13:51:07 聯合晚報 本報訊
劉先生長期持有A公司股票多年，今年初看好景氣復甦股票翻漲，準備將股票賣掉換得退休金養老，沒想到卻無法賣出股票，經致電向A公司股務詢問，才曉得公司曾進行搬遷裝修，當年存放於A公司實體股票已遺失，需要配合公司重新申請補發後才得以買賣，惟相關程序耗時數月，因此也造成劉先生受有新臺幣(下同)100萬元以下之投資損失，劉先生對此無法接受，想問能不能主動向投資人保護中心申請調處?快速彌平紛爭。
投保中心指出，依證券投資人及期貨交易人保護法（下稱投保法）第22條規定，劉先生可以申請調處。
根據投保法22條規模，投資人與證券商、期貨業、證券服務事業等間，因為有價證券的募集、發行、買賣或期貨交易及相關事宜所生的民事爭議，都可以向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（即投資人保護中心）申請調處，由調處委員會處理；調處委員均係由具有專長的律師、會計師、教授及證券期貨界實務經驗豐富的部門主管等擔任，因此，以調處方式處理紛爭，除了無須透過較為冗長的訴訟程序主張權利外，經由公正、專業的調處委員針對實務及法理層面爭點居間協調判斷，亦能確保雙方當事人之權益。
此外，為了強化調處制度之功能，投保法第25條之1規定，針對請求金額在100萬元以下之案件，明定小額爭議事件經投資人申請調處，相對人無正當理由，不於調處期日到場者，調處委員得審酌情形後，逕行提出調處方案送達於當事人，當事人若未在法定期限內表示不同意，則視為依該方案成立調處，以促使事件相對人積極到場協商、溝通爭議，儘速解決紛爭。
另外，投保中心進一步指出，調處事件經雙方當事人達成協議時，調處即成立，調處委員會將調處結果作成調處書，並送請管轄法院核定，而依投保法第26條第2項規定，經法院核定之調處，便與民事確定判決有同一之效力，若日後相對人拒絕依調處結果賠償，投資人無須再提起訴訟，即可對相對人的財產聲請強制執行以取得賠償。
按有價證券的發行，可分為無實體方式及印製實體方式發行，臺灣集中保管結算所自民國(下同)99年起已積極推動辦理股票全面轉換為無實體股票，惟由於非強制轉換，所以仍有部分投資人將股票存放於發行公司保管之情形。
本案件因A發行公司疏失造成劉先生的投資損失，經由調處委員協助居中協調，釐清爭議後，A公司願提出相關補償措施，且因劉先生損失金額在100萬元以下，適用小額爭議事件之調處程序，於雙方達成共識，將調處結果作成調處書送請管轄法院核定後，即與民事確定判決有同一之效力，劉先生因此得和平圓滿的解決紛爭，投資權益也獲得保障。
投資人保護中心成立於民國92年1月，係依投資人保護法設立的財團法人，主要業務為投資人對證券期貨事業之申訴或調處，並對不法事件發生時研議受理團體訴訟位投資人爭取權益，投資人可電02-27128899或書面方式洽詢。網址：www.sfipc.org.tw。