股懂 發達集團營運長
來源:財經刊物   發佈於 2015-07-30 07:16

股票指定沖銷 避免糾紛

台灣證券交易所提醒投資人,當手中部分信用交易股票欲了結時,如有需要得採指定沖銷方式並依規辦理,以避免造成無謂的交易糾紛。
證交所證券商輔導部近期接獲檢舉案件,某投資人檢舉證券商營業員沒有依照電話指示,進行融券股票回補(信用交易了結)沖銷,導致其權益受損。
經證交所派員前往查核發現,該投資人帳戶中有某標的不同價位之融券(放空)股票,經聽取相關電話錄音紀錄顯示,該投資人要回補該標的部分股票,但未進一步告訴營業員如何進行沖銷。
證交所表示,依照證券商現行作業實務,一旦客戶融券回補未指定沖銷時,證券商考量客戶融券最後回補日因素,一般均會依照先進先出原則處理。

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