金管會今(28)日宣布，為提升券商法令遵循，強化法令遵循主管的角色及功能，規定券商自明天起須設法遵單位，會給6個月緩衝期，目前尚有13家未設置。
金管會表示，明日起擴大應設置法令遵循單位的券商為「經營證券承銷、自營及經紀業務的綜合證券商」。
金管會說，法令遵循主管的職能，為法令遵循制度的規畫、管理和執行，為避免利益衝突，遵循主管除兼任法務單位主管外，不得兼任內部其他職務。相關規定明天發布後，會給6個月的緩衝期強制設立。
金管會表示，目前有36家綜合券商，已有23家設立法遵單位，尚有13家未設，要在6個月內完成。