逾十年行為失當 香港重罰花旗3.48億港元
工商時報 蘇崇愷 2022.01.28
香港證監會指出，花旗環球金融的缺失及失當行為可歸因於部分前高層沒有履行監督職責，揚言將展開紀律程序。圖／美聯社

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香港證監會28日公告，譴責花旗環球金融並處以罰款3.48億港元。證監會指出，花旗環球金融在2008年至2018年持續十年期間，一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃台，向機構客戶發出被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向相關客戶作出失實陳述。
香港經濟日報報導，證監會又指，花旗環球金融的缺失及失當行為可歸因於部分前高層沒有履行監督職責，揚言將展開紀律程序。以罰款額計，這次是證監會歷來對持牌機構罰款最重的前五大案件之一。
花旗集團回應，集團全面配合證監會對旗下花旗環球金融的調查，也已採取補救措施，加強合規和內部監控，強調培養高道德行為的企業文化是集團優先工作。花旗又指，涉案的多名花旗環球金融高層已不再受僱，事件已成過去，會繼續推行一系列專注企業文化倫理的措施。
香港證監會罰款花旗環球金融