2016年04月27日 19:06 呂淑美
證交所券商輔導部表示，日前接獲投資人申訴某證券商營業員有代為決定買賣數量及價格之情事，造成投資人的損失。
證交所隨即派員前往證券商查核，發現該營業員接受投資人委託時，客戶僅提及股票名稱並未表明買進或賣出數量，營業員即將客戶該股庫存全數賣出。
同時該客戶另融資買進某檔股票10張，亦未敘明價格；故營業員確實有代客戶決定買賣數量及價格之情事。
證交所表示，此一交易糾紛，營業員代客戶決定買賣數量及價格，已違反證券法令相關規定。
證交所亦提醒投資人，透過證券商受託買賣人員買賣股票時，對委託的買賣數量與價格均應敘明清楚，以免日後產生交易紛爭，個人權益遭受損害。