證交所查外資兩面手法 金管會這樣說
工商時報中央社、呂淑美 2022.03.24
金管會指出，證交所維護市場運作，本身就可以進行日常監理，此次查核也是例行持續性監理作業之一。圖／本報資料照片

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證交所對外資券商啟動調查，引起市場矚目。金管會指出，證交所維護市場運作，本身就可以進行日常監理，此次查核也是例行持續性監理作業之一，並非首次、也沒有大動作查外資。
近期外資分析報告和實際操作疑出現兩面手法，引起市場熱議，國民黨立委曾銘宗21日在立法院財委會指出，外資一方面發報告看好台積電，實際卻連18賣，是坑殺國內散戶，要求金管會1個月內提交調查報告。
對此金管會請證交所進行了解，證交所隨即對外資券商發出問卷調查，引起市場熱議是否為金管會對外資宣戰。
金管會證期局副局長高晶萍表示，應立委要求，金管會請證交所提供資料，金管會並沒有發函給外資進行調查、也沒有指示證交所調查項目；證交所為維護市場運作，本身就會進行日常監理，此次是例行持續性監理作業之一，並非首次、也沒有要大動作查外資。
高晶萍也說，券商由證交所券商輔導部轄管，券輔部人員負責券商日常監管作業，沒有出動稽核人員進行調查；證交所僅是進行持續例行性監理，並沒有要干預市場，請外界不要拿放大鏡檢視。
外界關注，金管會和證交所近10年開罰9家外資券商，不過細看時間線，自2018年至今沒有半件處分案，是否對外資監理太寬鬆？高晶萍表示，沒有裁罰並非主管機關沒有查核，若查核結果外資券商沒有違失，主管機關也無法進行裁罰。
證交所：派員瞭解外資研究報告是否符合內控流程
為維護資本市場秩序及保障投資人權益，證交所已要求證券商出具推薦客戶個股或產業分析相關報告時，應落實內控流程管理，不得提供給「多數不特定人」。
證交所強調，證券商針對媒體引述研究報告有差異或解讀錯誤，應在公開資訊觀測站澄清或澄清非他出具的報告。
最近外界質疑外資證券商研究報告對部分個股設有目標價，但外資證券商還沒達目標價前就賣出，影響投資人判斷。
對此，證交所表示，針對上述情事，將依「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」及「證券商內部控制制度標準規範」進行瞭解，瞭解證券商交易買賣情形與研究報告是否依照上述規定處理，以釐清外界疑慮。
證交所說明，證交所向來尊重市場機制，有關派員瞭解外資證券商研究報告是否符合相關作業規定及內控流程作業等情事，是為維護證券市場交易秩序及保護廣大投資人的權益。