非財富管理人員銷售基金 券商當心挨罰
2016-04-07 14:22:28 聯合晚報 記者林超熙／台北報導
證交所表示，證交所券商輔導部日前對某家證券商進行選案查核時，發現證券商從業人員並未具備財富管理業務人員資格，卻辦理財富管理銷售基金業務，這樣不合法規的業務，除了違規券商得負起違規的處罰外，也容易因此衍生投資糾紛，證交所希望投資人能找有執照資格的財富管理業務人員。
證交所表示，確保市場交易安全，並使大眾投資更穩當，是證交所積極推動的重要理念，為維護投資人交易時的各項權益，證交所藉由分享實際查核案例提醒投資人注意，期使投資交易更安全、更安心。
證交所表示，依目前相關規定，證券商非辦理財富管理業務人員於客戶徵詢財富管理業務時，得將客戶轉介財富管理部門，惟應將詢問內容留存紀錄交付財富管理部門，以證明未涉及主動推介，而證券商得依內部規定給付非辦理財富管理業務人員轉介報酬。