1101476普格炒股案，又扯出群益金鼎證。金管會昨對第一金投信和群益金鼎證券開鍘，證期局主秘吳桂茂表示，群益金鼎證萬華分公司2員工找上第一金投信經理人，炒作普格並收佣金，因此解除2人職務，並禁止群益金鼎證近3個月內，再申請新業務等4大業務限制。
第一金投信登陸遭禁
第一金投信部分，金管會除解除涉案的3名經理人職務外，也對第一金投信祭出至少半年不准募新基金，必要時可延長到1年，且近半年不准申請登陸設辦事處或參股等4大業務限制，同時加罰合計240萬元的罰緩。
證期局官員說，第一金投信多項業務遭限制後，只能承作既有的舊有基金和全權委託業務，第一金投信至少有半年，都無法布局中國市場。
證期局官員說，第一金投信已擬定賠償計劃，就3檔基金投資普格股票，共損失1958萬元將全數提存，預計4月底完成款項撥付，而第一金投信董事長薛淑梅仍屬代理，代理期間3個月，金管會將檢討後續投信董事長專任問題。
事實上普格炒股案不只第一金投信一家金融機構涉案，連群益金鼎證也涉入，令外界相當意外。吳桂茂說，經查發現，群益金鼎證萬華分公司前經理人和業務人員，受他人委託，找上第一金投信經理人炒作普格，也收受佣金。
吳桂茂說，對群益金鼎證祭出4大業務限制，首先，不得申請增加新業務、設點、經營衍生性金融商品交易、自行買賣外國有價證券業務等案件，第2，不得辦理現增或募公司債，第3，不得轉投資外國和大陸地區事業，第4，禁止擔任指數股票型基金（ETF）流動量提供者，上述限制都是3個月。
第一金投信部分，也祭出4大業務限制，首先，近半年不得申請投資外國事業或設點、禁止赴大陸設點或參股，其次，近2年不得申請擔任總代理人或兼營期貨，第3，近半年不准募新基金，必要時可延長1年，最後是不准申請政府基金的全權委託業務。
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第一金投信多項業務遭限制後，至少有半年都無法布局中國市場。