投顧人員推介股票自己買遭罰
2012/07/11 20:16 中央社
(中央社記者潘智義台北2012年7月11日電)行政院金融監督管理委員會證券期貨局今天指出，第一國際投顧推介股票，旗下業務人員以自己名義買賣相同股票，並違規在電視節目推介股票，除糾正投顧之外，業務員也須暫停業務。
證期局表示，第一國際證券投資顧問公司陳姓業務人員以自己名義買賣投顧推介予投資人相同股票，第一國際投顧未落實申報制度，對人員買賣股票管理顯有不周，違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
證期局強調，第一國際投顧陳姓業務人員，於運通財經台「贏家論壇」電視節目言論內容，出現招攬客戶廣告行為。
同時，陳姓業務員於上市、櫃股票買賣成交系統交易時間，以及前後1 小時內，對不特定人就個別有價證券買賣進行推介，或勸誘，甚至引用過去績效，或其他易使人認為確可獲利的類似行為。
因此，證期局處第一國際投顧糾正，並要求第一國際投顧停止陳姓業務人員執行業務6個月。
贏家論壇(第一國際--陳龍)
贏家論壇(第一國際--陳龍)
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