營業員 禁用手機、通訊軟體接受委託
2015-01-05 01:15
工商時報
記者呂淑美／台北報導
手機通訊軟體WhatsApp或Line等傳訊省錢又方便，但證交所提醒，營業員以手機或是利用手機通訊軟體接受委託下單訊息，都屬現行法規禁止行為，為避免日後造成交易糾紛，請投資人避免使用。
證交所表示，券商輔導部近期接獲投資人陳情，經派員前往瞭解，發現除部分電話委託未留存錄音紀錄外，另有部分委託係由營業員撥打電話給客戶確認委託買賣的股票，與一般由客戶撥打證券商營業員市內電話委託下單模式不一樣。
營業員表示，這名客戶用手機「Line」軟體傳下單訊息到營業員手機，營業員再打電話跟客戶確認交易資訊後輸單。
證交所表示，依目前有關規定，證券商接受電話委託下單須留存錄音紀錄，且目前尚未開放營業員用手機接單，因此上述案例，營業員及證券商均因違反規定而遭證交所處置。