國泰理專挪用客戶款項 金管會重罰1200萬
中央社 2020.12.29
圖／本報資料照


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金管會宣布，針對國泰商銀理專不當挪用客戶款項、內控稽核未落實等缺失，開罰國泰商銀新台幣1200萬元，是今年金管會對理專弊案開出的第4張1200萬罰單。

金融監督管理委員會今天宣布對國泰世華商業銀行處分案，國泰商銀板橋分行洪姓前理財專員從2016年3月至2020年3月，不當挪用客戶資金，所涉金額約新台幣1732萬元，受影響客戶達4戶。對此金管會給予國泰商銀1200萬元處分，並停止該行板橋分行受理新客戶辦理保險代理及金錢信託業務各1個月。
金管會國泰理專