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diligent 發達集團副董
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來源:財經刊物
發佈於 2013-09-11 11:12
基金經理人舞弊 曾銘宗嗆「撤換負責人」
本帖最後由 diligent 於 13-09-11 11:15 編輯
1142229 投信基金經理人炒股頻傳,昨金管會主委曾銘宗與21家投信大老座談,大撂狠話:「若再發現基金經理人舞弊,違規情節嚴重,不排除撤換負責人,不只總經理,連董事長都要換。」希望業者要守法、守紀律和重視風險控管。
金管會副主委黃天牧說,目前投信投顧法都有負責人和主管經理人的撤職規定,如過去第一金投信基金經理人涉嫌炒股,金管會就曾撤換第一金投信董事長洪新湜。
投信業務差異化管理
黃天牧轉達曾銘宗會中談話,說明投信產業需要信任,在法令遵循、風險控管和內稽內控等前提下,可做程序和商品上調整,但若前提沒做好,再發生基金經理人舞弊案,最重就是撤換負責人,連董事長都要處分。
昨會中聚焦3大議題:兩岸業務、基金產品種類開放及業務管理鬆綁。
業務管理鬆綁部分,黃天牧說,將在差異化管理下,讓好的投信業者可一次同時送審多檔基金,也將擴大「申報生效」的基金範圍,包括納入平衡型、指數型基金。「申報生效」制,是指投信業者將基金送審後,掛文起算的時間。
第2是基金產品種類開放,如人民幣基金可用台幣收付,且由投信業做統籌換匯,及爭取開放商品類的指數股票型基金,如連結黃金期貨的ETF。
業者說,因目前人民幣一次只能換2萬元,若民眾要買10萬人民幣基金「要換5次」,且換匯手續麻煩,希望可開放人民幣基金用台幣收付。
黃天牧則說,這部份要洽央行,但證期局樂觀其成。
爭兩岸基金相互承認
第3是兩岸部分,業者建議爭取兩岸基金可相互承認、加快取得RQFII(RMB Qualified Foreign Institutional Investors,人民幣合格境外投資者額度,並建議開放QDII(Qualified Domestic Institutional Investor,合格境內機構投資者)來台投資若透過共同基金、或是業者代操、可不受10億美元的額度限制,黃天牧則說,這需和對岸或相關部會洽談。
投信投顧公會理事長林弘立說,希望政府可放寬中國投資國內共同基金,不管是投資金額或投資標的,可完全不受QDII限制,比照現行共同基金投資辦理。
黃天牧也說,也將研擬在自由經濟示範區中,讓國內投信發行的外幣基金,可透過銀行國際金融業務分行(OBU)、和國際證券分公司(OSU)銷售、並限銷售給外國人;而這外幣基金將以投資海外為主,投資台股部位限30%。
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金管會主委曾銘宗昨說,「發現基金經理人舞弊,不排除撤銷負責人」。
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