2011年 11月18日
【廖珮君╱台北報導】永豐金證券買賣興櫃股票，高買低賣，並利用客戶買賣有價證券等重大違規，金管會宣布重懲永豐金證券，半年內禁止新承做承銷業務並停止4位主管業務執行。
目前證券商多只做承銷、經紀和自營，永豐金證遭禁止新承做6個月承銷業務後，等於永豐金證只能做經紀和自營業務，算是對證券商重懲。
停止4主管業務執行
金管會證期局主秘吳桂茂說，永豐金證為配合公司來配售承銷的股份，又有支付回饋金、佣金，這樣的情況很嚴重，因此除對永豐金證處以警告處分、該公司6個月內禁止做第一上市（IPO）及TDR承銷案、也不能推薦新檔興櫃股票等多項業務，但現有業務不受影響。
吳桂茂說，對4位相關主管，分別停止2個月~1年的業務執行。這4位主管包括永豐金證資本市場處前主管戴家偉、遭停止1年，承銷業務部主管莊英明遭停止6個月，興櫃交易科主管和受僱人分別停止3個月及2個月業務執行。