細說證期局裁罰網路公開報明牌
發稿來源 XX理財網胖子林
壹、附上官方說明給大家：
日盛證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令之處分案
一、裁罰時間：97年12月25日
二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司業務人員吳沛璇。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第14款及第22款之規定。
四、違反事實理由：日盛證券股份有限公司業務人員吳沛璇有在其個人網路部落格以理財專員之名義，向不特定多數人提供連動債等多項金融商品未來交易價位之研判，並表達勸誘買賣之訊息，及招攬未經核准之有價證券或其衍生性商品之情事，核已違反證券管理法令。
五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令該公司停止業務人員吳沛璇3個月業務之執行。
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貳、有人打電話去證期局問了，証期局４局-３組(掌管這方面)答覆如下：
2007年11月1日起實施
1.寫個股，意圖讓人買，絕對不行，更遑論進出股票的價格點位。
2.寫大盤可以，就是不能推薦個股，因為個股除非是分析師，不然一般網友或投資人公開講就不行。
4.部落格也不可以，除非你能封鎖，只有你會員能進去，不能讓一般人看到，特定人看到是可以，所以一般部落格不能，演講就可以，因為它是特定人。
5.分析國際局勢與台灣局勢，這都是可以的或改變方式例如說類股，或前景、未來的發展等.....
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參、個人看法：
現在許多人都有自己的網路部落格，發表自己的心情、看法，許多理財人員也透過部落格，與客戶聯繫感情、交換新的資訊；吳沛璇即是利用網路部落格，有臆測股價、推介國內未核准商品的情況而被罰。
不訝異她會被罰，大部分人沒去過她網站不知道實情，她去年在大陸基金很夯的時候 公然在blog販賣推銷大陸基金，還明說自己是日盛內湖理專，否則大家想想 她只是理專而已
又不是營業員，預測指數推薦個股對她能有什麼好處，且我印象她好像用了什麼數據佐證大陸基金多好賺多好賺，且也賣了很多聯動債，搞不好就是受害者不爽去舉發她的，所以也不用太同情她就是了。
一般分析文章給大家說說看法應該還是可以的，更何況結果是停止業務(金融從業人員內規本應受嚴格管理)，一般投資人又沒業務關係又沒招攬行為，還沒有重罰的理由！
再則，其實XX這裡的分享，只有會員才能看到(我試過不登入會員，網站會叫你註冊才能瀏覽)，所以算是合於規定，而且左邊的服務選項有非會員禁止使用(紅色的圈圈那個)的標示，看來站長還滿用心保護大家的，真是不錯不錯。
總歸一句，單純分享心得不會有事的，臆測股價或大盤方向不能公開，只能讓特定人看到就沒問題，最重要的是前在你身上，要買要賣是看自己，別聽別人說什麼就做什麼，這樣就怨不得別人，又沒有人拿刀押你一定要怎麼做，都是大人了，自己做對賺的是自己的，相反的，自己賠掉的也要自己承受，怪誰都沒有用，練好功夫最重要，你說是吧！
以上內容，歡迎轉貼，但要註明出處及作者喔！大家給個支持吧！！
(我可是花了時間依字一字打的ㄝ)
附註：
金管會報牌的日期是在9月8日，出現在網路，電視等大眾媒體
我把那95檔金管會列出， 大家可以比比績效，這又算什麼呢?大家好好想想吧！
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95檔超跌，金管會喊進
2008/09/08 07:54 時報資訊
【時報-各報要聞】對股市暴跌忍無可忍的金管會，週（7）日傍晚宣布5項救股措施，並相當罕見的主動「報明牌」，指稱今年上半年有獲利，且每股淨值高於面額（10元）、但股價卻低於面額上市股票，共有95檔。據悉，「證交所最快將於今日公佈名單」，鼓勵逢低承接，其中金管會最重視的金融類股，包括台新金、開發金、國票金，都入列。
金管會強調，如果以本益比低於15倍為標準，上市公司合計多達380家，其中10倍以下者達209家，對這些股票，鼓勵長期持有。
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金管會於9月7日報的95檔明牌如下
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華映、彩晶、台企銀、大同、華新、台新金、永豐餘、官田鋼、開發金、國巨、聚亨、國票金、正隆、和桐、華票、威致、智寶、華夏、金寶電、英、中工、力麗、三陽、基泰、南紡、榮成、智邦、冠軍、京城銀、大亞、嘉裕、華電、春雨、東泥。
中纖、台達化、菱生、福懋油、福壽、信大、遠東、志聯、幸福、台硝、集盛、華東、泰山、台苯、櫻花、大傳、聚碩、利奇、國喬、宜進、憶聲、和成、中釉、永裕、揚博、美吾華、浩鑫、零壹、大宇、國化、世紀鋼、皇昌、偉全、匯僑。
億泰、耿鼎、花仙子、寶隆、根基、上曜、瑞智、偉聯、華經、毛寶、星通、太空梭、宏和、天瀚、榮星、仲琦、云辰、華豐、宏益、日勝化、亞力、合機、台富、大飲。
大家可以比較一下績效