中國證監會再度出手整頓券商不當行為。在近日密集查處大量基金公司從業人員利用非公開信息違規交易後，昨（30）日，證監會宣布，將對內控缺失的基金公司實施行政監管措施，其中，包括華夏基金、海富通基金等5家基金公司需限期整頓。
證監會發言人張曉軍在新聞例會上表示，擬對華夏基金、海富通基金等5家公司實施3到6個月的限期整改的行政監管措施，整改期間暫停受理公募基金產品註冊，並對相關責任高管人員採取出具警示函的行政監管措施。證監會還對中郵等6家基金公司採取責令改正的行政監管措施。
他表示，在近期進行的專項檢查中，部分基金公司及責任人員在防範從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理，以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責，為違法行為的滋生提供了空間。
今後，這類檢查和措施將會成為新常態，希望各基金公司加強自律，全面提高風險管理和內控水準，使自身成為投資人信賴的資產管理行業。
針對此事，路透引述中國最大公募基金之一的華夏基金表禦，未來會不斷加強對公司從業人員的行為管理與道德教育，保障各項工作的合規穩健運行。而海富通基金相關人士暫未聯絡到發表評論。
去年底，中國證監會公布，已將涉嫌利用非公開信息違規交易（俗稱老鼠倉）的39名涉案人員移送公關機關，這些人員涉及華夏基金、海富通基金、光大保德信、平安資產管理公司等20家金融機構。