【時報-台北電】配合近年來證券商業務結構改變，主管機關法規鬆綁與新種業務開放，證交所上周五（15日）公告修訂「證券商整體經營風險預警作業辦法」，除將券商經營業務範圍納入自營、承銷業務為一般風險指標外，並就多項新種業務分別增訂預警訊息。
此次修正將於11月1日起實施，並於9月初進行宣導。證交所強調，券商是證券市場重要中介機構，投資人透過券商參與證券市場，為維持市場秩序，將致力於推動證券商風險控管機制，透過積極有效控管券商經營風險，以保障投資人權益。
證券商整體經營風險預警作業，是證券周邊單位進行專案檢查與選案查核的主要篩選依據，過去預警面向多偏重於經紀業務，此次證交所全面檢視後修訂該作業辦法，以確保證券商各項業務經營風險得有效控管。
證交所表示，該預警作業包含一般風險指標及特殊風險指標。其中，一般風險指標為採每月評等機制，分為甲、乙、丙、丁四個等級，證交所就連續2個月每月評分列為丁等，且無改善趨勢的證券商進行查核。
特殊風險指標則針對特定項目訂定預警訊息，一旦證券商該項業務達到預警訊息，證交所將就該項目進行瞭解，必要時亦將進行查核。
此次分別就「款券借貸及信用交易」、「財富管理業務」、「店頭衍生性商品」、「發行認購（售）權證」及「保管客戶款項」新增訂定預警指標，以控管證券商經營風險。（新聞來源：工商時報─記者呂淑美／台北報導）