承通證券投資顧問股份有限公司前業務員陳○○於該公司製播之節目中從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為，核已違反期貨管理法令，爰依期貨交易法第119條及101條規定處該公司新臺幣24萬元罰鍰，並命令陳員目前任職之亨達證券投資顧問股份有限公司停止受雇人陳員2個月期貨顧問業務之執行。
(金管證期罰字第1020014339號；金管證期字第10200143391號)
發文日期：中華民國102年5月6日
事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可兼營期貨顧問事業，其前受雇人陳○○（下稱陳員）101年○月○日於中華財經台（財訊財經台重播）由受處分人製播之「○○○」節目中從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為，受處分人核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依…第82條第3項…所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨顧問事業對委任人以外之不特定人…透過電視…從事第2條第1項第1款之顧問服務…不得有下列行為：…二、於傳播媒體從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為」為期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款所明定。
(二)查陳員101年○月○日於中華財經台（財訊財經台重播）由受處分人製播之「○○○」節目中從事期貨交易分析，有下列招攬客戶之廣告行為，受處分人核已違反期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款之規定：
１、節目進行至20分30秒至21分1秒，畫面側標「期指今一早說空了也沒用…，老板說：真的最後五名。」
２、節目進行至20分34秒至21分24秒，陳員於節目中敘及「那麼今天台指很多人被修理了，但是我說你擁有我的Call訊在8:55的時候你收到了我的一封信，○○老師寫的一封信就是簡訊，告訴你一早不要去做空，…」
３、節目進行至23分6秒至23分15秒，陳員於節目中敘及「股票我可以買最低賣最高，期貨是創全市場沒有一個人可以辦到的地步，就是我期指可以買在最低點附近、賣在最高點附近。」
４、節目進行至26分01秒至26分12秒，陳員以字卡表示「A指標感恩回饋，最大優惠，5名有緣人，（老板：真的最後5名）」
(三)上開違規行為有中華民國期貨業商業同業公會102年○月查核資料及受處分人102年○月○日陳述意見函為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。
資料轉載：金融監督管理委員會證券期貨局