2013-01-24 時報資訊
證期局昨（23）日再對3家投信各開罰12萬元，原因是「投資分析不確實」。證期局表示，若投信公司旗下不同基金短時間內交易同檔股票，但買進及賣出卻是同一個理由、同一分析報告，就可能被罰，投信公司應謹慎把關。
同時，金管會也已強化與證交所、櫃買中心的股票監視聯繫，如果出現警示股票或異常交易的股票，證交所及櫃買中心就會分析裡面是否有投信基金或代操帳戶牽涉其中，再將資料交給金管會清查。
證期局官員表示，雖然投信公司旗下有不同的基金經理人，也可能對同一檔股票有不同的看法，由於投信公司的分析報告是可共同，且投信公司也應有自己公司統一的投資判斷，若基金經理人要對同檔股票持不同看法，投信公司必須審核其理由是否合理。
證期局昨天對統一投信、第一金投信及富鼎投信各開罰12萬元，理由都是分析報告不確實，官員表示，這類個案有些是月報表檢視、他人檢舉或金檢結果，目前檢查局專案金檢的結果尚未出爐。
證期局表示，在盈正案及去年底的投信自清後，現在會更要求投信公司自律及自我把關，像這類分析報告不確實，有些個案是同一投信的不同檔基金，對同一股票一檔基金賣出，分析報告中此檔股票的相關重訊，因此決定賣出，但另一檔基金同時間買進時，並沒有列出相關重訊，之後賣出才用先前的重訊為賣出理由，顯見買入時分析報告並不確實。
(新聞來源：工商時報─記者彭禎伶／台北報導)