投顧對台股不當言論 恐涉刑責
中央社記者林惠君台北24日電 (2012-04-24 19:58)
金管會證期局官員今天表示，有關投顧從業人員發表投資人不買股票、放手讓市場崩跌言論，可能構成證券交易法有關直間接從事其他影響交易市場有價證券交易價格，涉有刑責之嫌。
近期媒體報導，有投顧從業人員在電視節目呼籲投資人不要買股、放手讓市場崩跌等類似言論。
官員表示，目前是以抽查節目言論，如果外界有具體的時間或節目，也可以直接跟金管會檢舉。
行政院金融監督管理委員會副主委吳當傑表示，在證券市場監理，投顧從業人員在媒體上從事相關言論，過去機制是證交所會側錄看是否有違反規定，也曾有懲處。如果外界有發現或疑似影響交易秩序的言論，可提供給金管會查處。
吳當傑強調，「絕對不放任、絕對不同意從業人員有不當言論，違反相關規定」，金管會會維護交易秩序。
此外，媒體報導，投資人可能以人頭戶或假外資規避證所稅。
吳當傑表示，是否為假外資，在券商接受客戶開戶時有一定規定，詳細規定是券商公會的自律規定，如開戶自律事項，這是券商內控一環，如未依照公會徵信事項辦理，顯示內控有違失，證交法有相關規定，會進行懲處。
吳當傑也說，證交所也有監視，對交易市場秩序管理，不管是本國或外國資金或做必要監理。
證期局官員補充，如有疑似假外資，會加強監視並注意交易形態，必要時也可以請對方說明最終受益人，如發現涉及違法，炒作或交易上不當行為，依現行法律處理，最重可以註銷其外資帳戶。