飛利浦 發達公司主任
來源:財經刊物   發佈於 2012-04-23 10:02

兆豐金孫公司「兆豐資本」在港遭撤銷營業牌照

2012/04/23
據新華社報導,洪良國際於2009年12月24日在港交所上市,但僅3個多月後即遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院介入調查後發現,洪良國際在2009年12月14日發佈的首次公開招股章程中,披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。
隨後,香港證監會也對洪良國際上市申請的唯一保薦人兆豐資本展開調查,經長達兩年多的時間,昨日做出判決。
香港證監會在聲明中指出兆豐資本犯下審查不足及未達標、未能保持獨立及不偏不倚、審查工作的審核線索不足、未有充分監督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實聲明等5項失誤。
香港證監會指責兆豐資本未能履行其作為保薦人的職責,導致監管機構作出錯誤評估結果,且危害投資大眾的利益,這些失誤必須嚴懲。
因此香港證監會宣布撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並罰款4,200萬港元。
本次4,200萬港元的裁罰金額,是香港證監會歷來裁罰金額最高者。

評論 請先 登錄註冊