券商言行不一 金管會要管
【聯合報╱記者薛翔之／台北報導】 2011.12.28 03:19 am
金管會昨天宣布，證券商的個股分析報告揭露後三個交易日內，若發生「言行不一」現象，證交所將要求該證券商公告進出紀錄，以了解有無違規，或者散布不實消息。
金管會說，證券商「言行不一」指的是，券商個股研究報告看好（壞）某檔股票，但是整體進出紀錄卻相反，也就是說，看好反而賣超，看壞卻是買超。
同時，該券商買賣該檔股票的交易量達總量的5%以上，證交所將會要求券商「給投資人一個交待」，也就是公告進出紀錄，以俾了解「相反操作」是同券商的自營部門，還是經紀部門的客戶。
金管會說，這項新規定，無論是外資券商，還是本土證券商，全都適用。
除此之外，金管會也說，按照現行規定，證券商自營部門所持有的有價證券，可以不做為推介客戶買賣的標的。
如果券商經紀部門的營業員推薦個股給客戶，推薦之後的五個交易日內，同券商的自營部門不能做相反的交易。