《金融》證期局要求境外基金須有適任業務及稽核，估增逾500名員工
2011/01/15 16:52 時報資訊
【時報-台北電】為讓國內基金可與境外基金公平競爭，證期局已打算依據境外基金管理辦法，要求境外基金業者必須有「適足、適任」的業務人員及內部稽核人員，強化對國內消費者的保護機制。
據悉，相關草案已在金管會內部報告，與投信公會商議實際作法後，預估境外基金業者在台至少要增加500個員工。
相關人士指出，境外基金若涉及台股操作部位，雖然投資策略是海外總部統一決定，證期局仍「鼓勵」境外基金業者將台股部位交由台灣操盤人操作，以培育台灣的基金經理人。
同時，證期局也將逐步放寬對國內基金業者的限制，包括開放國內基金投資未上市櫃股票（即已確定未來要上市櫃的股票）、協助爭取拉平與境外基金外匯管制的落差，加上已確定提高陸股投資上限、加快國內海外基金審查速度等，未來國內基金規模應能有效成長。
境外基金規模快速成長，已超越國內發行基金規模，金管會對此相當在意，決定朝放寬國內基金限制，強化境外基金對國內投資人保護兩大方向發展。
投信投顧公會秘書長蕭碧燕昨（14）日也指出，國內機構發行的基金受限較海外基金多，環境條件也略遜於海外基金靈活度，例如買陸股上限10％雖有意調高至30％，但相較海外基金可100％投資陸股，吸引力仍較低。
此外若基金投資標的為海外債券、股票等，央行調節外匯進出，往往會造成國內基金公司時間差，讓業者無法在匯價最好時刻換匯，匯兌損益也會反映在基金績效；再以高收益基金為例，能投資高收益債等標的投資比重上限為6成，其餘4成須投資現金部位，使基金經理人操作受限制。
證期局對此表示，國內投信的高收益配息是真正拿收益來分配，但境外基金有些是拿淨值來配息，國內作法才較正確，證期局不可能讓國內基金比照境外基金，但會要求境外基金加強揭露，提醒投資人淨值已被拿來配息。
證期局官員表示，境外基金規模相當大，但在國內雇用人員並不夠，依據境外基金管理辦法，總代理這些境外基金的業者必須有「適足」及「適任」的業務人員、稽核人員，未來證期局將要求，第一境外基金總代理須有足夠的在台分析人員，分析引入境外基金的適當性。
第二是必須有足夠的業務人員去追蹤客戶投資後效益，提醒客戶相關市場變化風險，了解客戶對商品的反應；第三是境外基金委外銷售部分，應有足夠人員協助委外單位教育訓練。
金管會內部評估，這三大部分要求，就至少會增加500個在台工作機會，將會與投信工會討論如何落實。(新聞來源：工商時報─記者彭禎伶、王立德／台北報導)
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