美國大力清查內線交易 FBI突擊3家避險基金
鉅亨網編譯張正芊 綜合外電 (2010-11-23 09:15)
美國檢方針對華爾街的內線交易犯罪行為，正展開如火如荼偵查。周一 (22 日) 聯邦調查局 (FBI) 突襲搜索 3 家避險基金公司，而高盛 (Goldman Sachs)((US-GS)) 也因傳出職員可能涉案，股價一度重挫近 5%。
遭到 FBI 突擊搜索的 3 家美國避險基金公司分別為：位於康乃狄克州的 Diamondback 資本管理 (Diamondback Capital Management) 及 水準全球投資人 (Level Global Investors)，兩家公司皆由基金經理人 Steven Cohen 執掌的 SAC 資本顧問 (SAC Capital Advisors) 離職經理人所成立；第 3 家則為位於波士頓的 Loch 資本管理 (Loch Capital Management)。
消息人士透露，這些搜索行動皆由紐約曼哈坦檢察官 Preet Bharara 所發動。數名知情律師指出，聯邦檢察署正準備揭露一連串新的內線交易犯罪案件。犯案人士包括避險基金經理人、華爾街顧問及銀行行員。
美國政府持續針對總值達 1.7 兆美元的避險基金產業，進行大規模內線交易偵查。包括 13 個月前揭發美國史上最大規模的避險基金內現交易案─大帆避險基金公司 (Galleon Group) 案件，起訴多達 23 人。而今日遭突襲的 Loch 資本管理，與大帆案相關的一名認罪證人關係密切。
Diamondback 公司創立於 2005 年，總管理資產額約 41.3 億美元，截至第 3 季終共持有 706 家在美股上市的企業股票，大多為能源及金融服務類股。水準全球則管理約 30.8 億美元資產，持有 77 家企業股份，主要為消費必需品及 IT 產業。Loch 投資金額一度逾 20 億美元，但今年卻拋售不少美股持有。
前任美國聯邦檢察官暨美國證券交易委員會 (SEC) 律師 Jacob Frenkel 指出，今日的突襲行動，顯示美國政府已決定需要採取強力手段，來取得所有的資訊。