《各報要聞》揪出藏鏡人條款三讀 持股大戶申報門檻降為5％



時報資訊
2023年4月22日 週六 上午9:14


【時報-台北電】立法院院會21日三讀通過《證券交易法》部分條文修正案，將大股東持股申報門檻從10％調降為5％，證券相關事業最高罰鍰也將由480萬拉高到600萬元，未來上市櫃股權交易的「藏鏡人」，勢將提早現形。
此次主要修改證交法「第43條之1、第178條之1及第183條條文」，即市場所稱「揪出藏鏡人條款」，通過條文修正的同時，給予實務因應的緩衝期，將自總統公布後一年施行。
金管會表示，此次修正案的通過，將使公司股權重大異動的資訊能即時、且充分公開，符合國際立法的趨勢，並能強化證券商、證券服務事業及證券相關機構的法令遵循，達到使裁罰具勸阻性的效果，對健全資本市場發展及保障投資人權益有重大助益。
行政院會於2022年12月22日通過證券交易法修正草案，函請立法院審議。其中，為加強對證券商、證券服務事業及證券相關機構的法令遵循，修正第178條之1條文，上述機構違反規定的罰鍰上限由現行480萬提高為600萬；另外也通過立委郭國文提案條文，最低罰鍰從24萬元提高到30萬元。
對於提高罰鍰方面，修法說明指出，考量證券商、證券服務事業及證券相關機構未完善建立或未確實執行內部控制制度、違反有關財務、業務或管理的規定等行為，對其本身及客戶恐致重大損失或影響市場秩序及公平性。
金管會表示，為強化對證券商、證券服務事業及證券相關機構的法令遵循，以達到使裁罰具勸阻性效果、並兼顧金融市場發展，將罰鍰上限提高至最低罰鍰之25倍，即罰鍰金額上限由480萬提高至600萬元。
國民黨立院總召曾銘宗表示，本次修法後，讓大股東持股更公開透明，這是世界的趨勢，也可以即時了解更多大股東持股變動資訊。對於提高券商罰鍰，曾銘宗認為，已經對銀行、金控等大幅提高違法罰鍰，但對券商罰鍰還是太低，因此需要適度提高，遏止券商不法行為。(新聞來源 : 工商時報一彭(女韋)琳、魏喬怡／台北報導)