SEC開鍘 高盛花旗等16投行遭罰11億美元
工商時報 呂佳恩 2022.09.28
美國證券交易委員會宣布，對華爾街16家金融機構開罰。圖／Unsplash

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美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）27日宣布對16家金融機構開罰，包括巴克萊（Barclays）、美國銀行（Bank of America）、花旗（Citigroup）、高盛（Goldman Sachs）、瑞士信貸 （Credit Suisse）、摩根士丹利（Morgan Stanley）、瑞銀（UBS）等皆在此列，總計開罰逾11億美元。
根據SEC發布的新聞稿，自2018年1月至2021年9月，這些企業的員工例行性地使用WhatsApp等個人通訊軟體，與同事、客戶及第三方顧問討論業務事宜，由於未能妥善保存聊天紀錄，違反了金融機構保留業務通信的規則，可能會導致監管單位在調查其它案件時難以收集證據。
SEC執法主任葛雷瓦爾Gurbir Grewal指出，SEC這項行動強調了保存紀錄的重要性，當金融機構面臨指控時，SEC必須能夠檢視這些企業的紀錄，因此這些紀錄是「神聖不可侵犯的」。
根據SEC釋出的新聞稿，這16家投行中大多已承認使用通訊軟體的行為，也承認其違反聯邦法律，美國銀行以及野村證券則既不承認也不否認，不過16家企業皆同意，將著手針對其內部政策以及程序進行改革。
巴克萊、花旗、高盛、摩根士丹利、瑞士信貸等投行已同意各自支付1.25億美元的罰款，而野村證券及富瑞集團則同意（Jefferies LLC）支付5000萬美元。
瑞銀、摩根士丹利和花旗的發言人對此表示，很高興終於解決了這個問題，而美國銀行、巴克萊、高盛、野村和瑞士信貸目前皆拒絕置評。