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防企業炒作重大訊息 四招規範
【經濟日報╱記者蕭志忠／台北報導】 2010.03.22 04:19 am
證交所決定從嚴規範上市公司重大訊息揭露，對具渲染性字眼、非定期公告的資訊，祭出四大處罰，避免證交所的公開資訊觀測站成為意圖炒作股價者的平台。
證交所的處罰包括：未來上市公司若故意違反重大訊息揭露，最高罰款100萬元，並將把違規上市公司集中在「違反重大訊息規定專區」公開示眾，並加註警語以達到警示作用；並會發函給上市公司董事長、總經理、監察人或獨立董事，要求督促所屬應確實改進；另即時發布新聞稿，將違規上市公司的違規情節及受處分情形立即對外公告。這項措施自本周四（25日）起實施。
2007年科技業營運暢旺，許多企業月營收屢創歷史最高紀錄，部分公司在公告月營收時，透過重大訊息觀測站說明，出現「營收創新高」字眼，當時證交所就要求上市公司不得以渲染的字眼公告；今年來，有企業透過觀測站宣布調高第一季營運展望，或是公布沒有定期公布的自結獲利數字，又惹來企圖影響股價的非議，讓證交所決定從嚴規範。
證交所表示，新增違反重大訊息規定的監理措施，透過罰款、告示、要求公司負責人與訴諸投資人等四大方式進行，未來上市公司違規情事經證交所查證屬故意、重大缺失及異常者，就會依情節輕重處以5萬元到100萬元違約金。
證交所還會在證交所網站及公開資訊觀測站，增設上市公司「違反重大訊息規定專區」，揭露上市公司的重大違規處分案例，並加註明顯警語達到警示作用，將待專區建置完成後公告實施。
特別是發布新聞稿的方式，是證交所直接訴諸投資人的新做法。
據指出，證交所在公開訊息觀站測上，都會強調訊息由上市公司提供，意即證交所僅提供平台，訊息的正確度須由公布的公司負責。未來證交所針對特定公司發布新聞稿，等於直接否定公司的做法。
證交所現行的「對上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」規定為，上市公司違反規定，證交所得依個案處以3萬元違約金，於最近一年內累計課處次數達二次以上，該次即處以5萬元違約金。