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2022年4月1日 週五 下午5:23·2 分鐘 (閱讀時間)


【民眾網編輯劉家瑜／綜合報導】
金管會為遏止委託書徵求亂象，31日宣布修改委託書規則，並公布四大樣態，針對重大違規徵求委託書情況，包括價購委託書、超額徵求、利用他人名義取得、不符徵求資格，一旦查獲，除最重處480萬元罰鍰、表決權不計，更禁止一年內再擔任徵求人或代為徵求。證期局副局長蔡麗玲說，此法規預告60天，最晚7月底前生效。
金管會修改委託書規則主要鎖定三大重點。一是增訂四項委託書重大違規情況，包括價購委託書、利用他人名義取得、超額徵求委託書、及不符徵求人資格等，只要查獲遭處分，新增一年內禁止再擔任徵求人或代為徵求者，所代理之表決權不予計算。
二是委託書通路業者辦理徵求的主管，需至少有一人五年以上股務經驗，徵求人需三年內完成六小時的教育訓練，徵求場所人員也需有基本法遵概念，得通過集保結算所測驗遵法後，才可以做徵求。為使代為處理徵求事務者足以因應前開所定之資格條件，爰訂定緩衝期至111年12月31日。
三是為防止徵求契約資訊不充分，徵求時沒有簽定契約也沒有報酬，未來徵求人、或是代為徵求者需採書面、明定報酬、並定期檢視契約，每年都需重新簽約，明定受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者，應於契約中訂明報酬，並應確實執行認識客戶作業，定期檢視契約內容之合理性，每年重新簽訂契約。另訂定緩衝期至111年12月31日。
據證期局統計，自民國99年到110年總計股東會委託書徵求四大違規狀況被查獲的共計僅11件，其中價購委託書有4件、利用他人名義至今還沒有發現，超過三成非屬徵求有3件、不符徵求人資格共4件。
業界表示，這項新增處分，影響最大的是全台共33家代為徵求委託書通路商，包括各大券商及全通、長龍、聯洲三大通路商，一旦違規遭處分，不單只是罰鍰 24 萬到 480 萬不等，其代理的表決權也將不與計票，並取消其徵求人或代理徵求的資格，也就是一年內不得再辦理委託書徵求等事務，等於一年的生意都沒了。

據金管會3月統計，目前委託書通路商共33家，包括券商和非券商，共1050人，蔡麗玲說，其中三家非券商的通路業者，已有七成人員都已通過考試合規。