威武 發達集團財務長
來源:財經刊物   發佈於 2010-01-05 18:12

金管會懲處大展證24萬元罰鍰

2010-01-05 新聞速報 【時報記者詹靜宜台北報導】
金管會最新公告懲處大展證券(6020)新台幣24萬元罰鍰,金管會表示,於98年5月7日至27日至大展證券進行一般業務檢查,其期貨經紀及自營業務有多項作業與該公司內部控制制度規定不符,並且其內部人員買賣委託書作業未依本會期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項第7點規定辦理,核有違反期貨商管理規則相關規定,故依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處大展證券新臺幣24萬元罰鍰。

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