記者盧宏奇／台北報導
2021年10月10日 週日 上午6:38·2 分鐘 (閱讀時間)


「強化投資人違約風險控管措施」12日上路，一年內違約交割逾二次的累犯投資人，再次下單時需預先收足款券；證券商亦要落實評估增減客戶單日買賣額度，若每月當沖累計虧損達買賣額度一半，應暫停當沖。 

台股今年挾基本面、資金面等優勢，上演量價齊揚的「瘋牛行情」，不僅締造18034點史上新里程碑，集中市場成交量最高亦爆出7828億元，當沖比由年初的三成上揚至四、五成。 

尤其今年出現百年難得一見多頭行情的貨櫃三雄，股價翻了好幾番，除波段操作的法人外，業內、散戶一起進場逐利，每日走勢上沖下洗，股價波動劇烈衍生股票違約交割事件，引發主管機關注意。臺灣證券交易所、櫃買中心在8月27日起先祭出當沖警示新制，只要符合近六日及單日當沖比逾60%個股，將納入公布注意交易警示機制，其中，若先前已被列入處置股名單，處置期間將由10日延長至12日。 

為敦促投資人遵守市場秩序與強化風險意識管理，10月12日起進一步實施「強化投資人違約風險控管措施」，要求證券商對違約投資人實施下列管理措施： 

一、自實施日起，投資人「首次」發生違約，申報投資人違約之證券商應以文件，通知投資人買賣證券應履行交割責任；並告知爾後再發生違約之相關管理規範。二、投資人「再次」發生違約距前次違約時間尚在一年內，全體證券商自接獲每日上午8點30分結案公告日起三個月內，受理該投資人首次交易日起連續十個營業日委託，需預收足額款券。 
有鑑於近來小額違約，及年輕族群違約件數有增加現象，為提升投資人風險意識，亦要求證券商在受理投資人線上開戶時，應加強落實徵授信作業。