證監會：深圳老鼠倉事件進入調查程式
【經濟日報╱記者林庭瑤／即時報導】 2009.11.22 05:44 pm
上海證券報報導，中國證監會基金部相關負責人17日表示，深圳「老鼠倉」事件已進入證監會的調查程式，具體結果有待證監會稽查部門的調查。
深圳證監局5日宣佈，對轄區14家基金公司的基金經理執業行為進行突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理塗強、長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌帳戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。
基金部相關負責人說，按照證監會的分工，基金部負責對基金的日常管理。在程式上，如果出現類似案件應移交給證監會稽查部門，立案調查後再經「行政處罰委」審理處罰。
「我們對調查結果並不知曉，各個部門之間都有防火牆機制，」這位負責人說，「交易金額按市值算還是進出幾次算，這些都是調查部門的事情，並不在基金部管理的職責內，至於如何進行刑事量刑也將由司法機關來定。」
有媒體報導證監會「捉鼠」升級，上海證監局將檢查擴大到證券公司，這位負責人說，證監會所有派出機構執行檢查規程都是統一的。證監會派出機構則履行現場檢查等職責，如有調查結果，將在第一時間公佈。
近年來證監會在打擊「老鼠倉」方面下了很大功夫，證監會對基金監管資訊系統的資料集中、集合處理能力有很大提高，檢查和行動調查手段目前也相當完備。
「涉及到投資人員行為管理方面，相關部門也做了很多工作，在基金公司，所有投資人員上班時，都要將手機放在指定的位置，」這位負責人說，「而上海的經驗更值得借鑑：放手機的格子放在醒目位置上，還是透明的，所有人一目瞭然。」
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【2009/11/22 經濟日報】@ http://udn.com/