周董 發達集團副董事長
來源:財經刊物   發佈於 2009-10-25 06:23

大帆案延燒 SEC追查

【經濟日報╱編譯陳家齊/綜合外電】 2009.10.25 03:57 am
一名曾在英特爾公司任職的女員工是大帆避險基金(Galleon)內線交易案的關鍵告密證人,而她從1990年代起就向大帆出賣英特爾的內線消息,並曾遭到起訴。大帆內線交易案持續延燒,美國證券管理委員會(SEC)發出新的傳票,向另一家著名的避險基金公司SAC資本調閱資料。
眾多媒體指出,向美國證管會舉報大帆內線交易網的關鍵證人是坎恩女士(Roomy Khan)。而根據法庭文件,坎恩在2001年因為涉嫌把英特爾的非公開資料傳真洩露給大帆公司,遭到起訴。
當時的法庭文件說,坎恩在1998年把英特爾尚未公開的營收、獲利等數據,從加州的英特爾公司辦公室傳真到紐約的大帆避險基金辦公室。這顯示大帆最晚在1998年就開始從英特爾取得內線消息,而且證管會對此知情。
現在,美國調查單位在一周前逮捕大帆避險基金創辦人拉加拉特南與其他五名被告。被捕人當中包括英特爾投資部門主管戈爾,他被控涉嫌在2008年把英特爾與Clearwire的交易案洩露給拉加拉特南。
在對大帆案的起訴書中,1998年從英特爾離職的坎恩被匿名稱作「內線人士A」(Tipper A)。起訴書中敘述這位「內線人士A」曾於1990年代在大帆工作,後來離職,2005年重新向大帆謀職未果。根據這份起訴書,坎恩扮演的內線人士A,在整起控案中是關鍵證人。
率先披露「內線人士A」身分的是華爾街日報。而華爾街日報24日又報導說,美國證管會上周已向SAC避險基金發出傳票,調閱交易資料。收到傳票的是SAC經理人葛羅丁(Richard Grodin),而創辦SAC的科亨(Steven Cohen)是避險基金業的傳奇人物。報導說,這顯示證管會的調查已經擴大,但這不表示科亨或葛羅丁有涉及任何不法行為。
消息人士表示,證管會把調查觸角伸入SAC,是因為葛羅丁雇用了一名來自Market Street投資人公關公司的員工,該人曾洩露內線消息給大帆避險基金。這顯示大帆拉加拉特南建立的龐大人脈與內線消息網,讓本案牽連的層面更為廣泛。
資產規模37億美元的大帆避險基金,傳出遭到投資人擠兌。大帆上周宣布將清算基金資產。其餘涉案人士還包括IBM、麥肯錫、新堡避險基金(New Castle)與穆迪信評公司員工。
【2009/10/25 經濟日報】@ http://udn.com/

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