史上最大對沖基金內線交易案爆發 美國司法部現欲擴大偵查
2009/10/19 18:15 鉅亨網
【鉅亨網編譯李業德 綜合外電】根據《Bloomberg》援引知情人士消息表示，美國聯邦調 查人員正蓄勢待發，準備擴大對一系列內線交易相關人 員的控訴。
根據消息來源指出，司法部此次刑事控訴對象包括身價 億萬的對沖基金蓋倫集團 (Galleon Group) 創始人 Raj Rajaratnam。
檢調單位對此樁史上最大的對沖基金內線交易案，進行 的調查時間至少為期兩年，針對目標為證券界專業人士 ，如對沖基金經理，律師和其他華爾街人員等等。
一些調查人員使用法院核准的竊聽裝置調查，其他人員 則按照美國證券交易委員會 (SEC) 的秘密資料探查專案 ，對時機看來有所巧合的類似投資案進行檢索。
《Bloomberg》指出，證券交易委員會和司法部均婉拒對 此公開表達意見，同時證交會也未回覆媒體的電子郵件。
Rajaratnam 和蓋倫集團的主要負責人們，上周五 (16 日) 被控訴對 10 間公司股票進行內線交易，其中包括 美國半導體製造商超微 (Advanced Micro Devices Inc. ；AMD-US))、搜尋龍頭 Google Inc. GOOG(US) )、電腦巨 擘 (International Business Machines Corp.，IBM； IBM-US)) 和其他企業等等。
總共 6 人在美國曼哈頓地方法院遭刑事起訴，罪名為證 券詐欺和陰謀策劃。