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張元銘遭停職1年 金鼎證震驚
2009-07-17 工商時報 【鄭淑芳／台北報導】
金鼎證高層昨日晚間緊急召開會議，決定待收到公文之後，再與律師研究，並在最快的時間內，依法提起行政救濟程序再說。對於突如其來的處分，金鼎證資深執行副總張慶隆表示，只能用「震驚」來形容。
張慶隆強調，截至昨日為止，金鼎證都還未收到正式公文，在不知處分理由與內容下，實不便擅自發言或做任何的處置，將待收到公文之後，再與律師研究，在最快的時間內，依法提起行政救濟程序。
惟依據法規規定，張元銘被停權的起始日係自收到公文書後才起算，屆時金鼎證將先行推舉代理董事長視事。
薛翔之/台北報導
金鼎證券董事長張元銘4缺失，遭金管會停職1年。金管會檢查局於去年對金鼎證券進行例行性的金融檢查，發現有結構債交易在內的四大風控缺失，委員會昨(16)日討論通過，對張元銘個人，停職1年，公司則因受警告處分，3個月內不能申請新增業務。
金管會主秘盧廷劼強調，金檢是在去年進行，和金鼎證大股東開發金以及台版馬多夫案，「沒有任何的關係！」主要是經過這段時間收集證據，並按行政程序來走。
根據金管會的認定，此次金鼎證有四大缺失，一、金鼎證自營部操作，未考量公司最大利益，以及維護股東權益，落實風險控管；二、對結構債的附條件交易，將溢付款項退還，不利公司對債權的回收，相關作業核有缺失；三、未依內部控制作業程序，監管子公司資金貸與他人依規定辦理；四、手續費折讓表銷毀，未依規定辦理等情事。
金管會證期局副局長張麗真指出，協助結構債無可厚非，但當初的處理原則，是不能損及投資人的權益，金鼎證和投資公司進行多筆RS交易，其中一筆由投資公司歸還多出來的金額，沒有拿去抵銷其他筆RS，作業過程有缺失。
盧廷劼也指出，這項懲處的生效，是以行政處分函送達公司之日，開始起算。