櫃買中心修正證券商缺失處理辦法，以落實承銷商輔導功能
2017/08/18 14:53 Moneydj理財網
櫃買中心修正證券商缺失處理辦法以落實承銷商輔導功能
櫃買中心說明，為敦促證券商於辦理發行公司私募有價證券補辦公開發行，及經營權異動且營業範圍重大變更停止交易後申請恢復交易，或變更交易後申請恢復普通交易等案件時，能落實評估工作、加強查證相關資料之正確性，以提昇輔導品質，爰將證券商辦理前開案件亦納入證券商缺失處理辦法規範，倘經審查發現有缺失情事得處記證券商缺點，以使相關規範更為周延明確。
櫃買中心表示，上櫃（第一上櫃）公司私募之有價證券於限制轉讓期限屆滿後，如欲辦理公開發行，須先向櫃買中心申請核發同意函，申請書件包含證券商相關評估資料；另上櫃（第一上櫃）公司如因經營權異動且營業範圍重大變更，被停止交易後欲申請恢復交易，或變更交易後申請恢復普通交易，證券商亦應出具相關評估資料。