【時報記者林資傑台北報導】金管會證期局表示，核准國泰投信申報募集「國泰美國債券ETF傘型證券投資信託基金」，旗下包括3檔子基金、總面額600億元，由玉山銀行擔任保管機構。3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內，至少募足最低淨發行總面額2億元。
此檔傘型基金旗下的3檔子基金，分別為「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數證券投資信託基金」、「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數單日正向2倍證券投資信託基金」及「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數單日反向1倍證券投資信託基金」。
證期局指出，「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數證券投資信託基金」追蹤「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數」績效表現為目標，自基金上櫃日起追蹤標的指數，投資於美股交易的美國公債總金額，不得低於基金淨值的80％。
「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數單日正向2倍證券投資信託基金」以追蹤「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債單日正向2倍指數」績效表現為目標，自基金上市日起，投資於有價證券及證券相關商品交易的整體曝險部位，不得超過基金淨值的220％。
「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債指數單日反向1倍證券投資信託基金」則追蹤「彭博巴克萊20年期（以上）美國公債單日反向1倍指數」績效表現為目標，自基金上市日起，投資於有價證券及證券相關商品交易的整體曝險部位，不得超過基金淨價的110％。
證期局指出，上述2檔追蹤正反向倍數指數的子基金，投資盈虧深受市場波動與複利效果影響，與傳統指數股票型基金不同，不適合長期持有，僅符合證交所所訂適格條件的投資人才可交易。