美林證券挪用客戶資金交易獲利 SEC：罰4.15億美元
2016/06/24 06:48 鉅亨網 編譯何昆霖
鉅亨網編譯何昆霖
《REUTERS》報導，美銀( (US-BAC) )美林證券挪用客戶資金交易，監管單位重罰4.15億美元。
美國證券交易委員會SEC調查顯示，美林證券在2009至2012年間違反規定將本來應該存在儲備帳戶的客戶現金拿去交易，每週挪用金額高達數十億美元。如果當時美林證券交易虧損，客戶將承受巨大損失。
美林證券發言人 William Halldin發表聲明表示，儘管沒有客戶因此受害虧錢，不過他們有責任保護客戶資產 。他們已經修正相關程序並加強監控，也有配合SEC接受調查。